- 审计整改通知 推荐度：
- 相关推荐
审计整改通知范文
在现实社会中，很多情况下我们需要用到通知，法规性文件经有关部门制定以后，需要用通知的形式予以发布。那么你有了解过通知吗？以下是小编为大家收集的审计整改通知范文，仅供参考，大家一起来看看吧。
审计整改通知范文1
____县支行：
我行____部20____年__月__日对你单位____业务进行了审计，发现以下问题：
一、部分协议内容不规范。______协议中甲方签字为王____，营业执照复印件中户名为李____;______有限公司，授权书内容为办理代发工资事宜;______通讯器材经营部，协议中未见法人____的身份证复印件;________物业协议中甲方签字为刘__，营业执照复印件中法人为贾____，未提供授权书;______房地产开发有限公司协议中费率涂改;______商贸有限公司协议对方加盖财务章。
二、20____年__月__日-__月__日共回访____户商户。
针对问题一，要求规范______协议，对缺少资料的要求客户重新提供，对签字不符的要求重新签订;针对问题二，要求按规定的'频次对商户进行回访。
请你单位针对上述问题，制定整改方案，明确整改的责任部门和责任人，确保整改落实，并于20____年__月__日前将整改结果上报我行____部。
(审计整改通知发出单位印章)
__年__月__日
审计整改通知范文2
xx县农信联社：
省联社检查组于20xx年x月x日至20xx年x月x日对你联社业务经营进行了检查，现就检查中发现的问题提出以下整改要求：
一、存款业务方面
(一)20xx年末虚增存款xx万元。
(二)20xx年末虚减存款xx万元。
违规依据：违反了《河南省农村信用社会计基本制度》(豫农信财20xx1号)第十三条“(一)可靠性。应当以实际发生的交易或者事项为依据进行会计确认、确认、计量和报告，如是反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息，保证会计信息真实可靠、内容完整”和《河南省农村信用社大额现金管理暂行办法》第七条“各级农村信用社严禁通过不真实的现金缴存和支取进行虚增虚减存款。”
整改要求：按照经营真实性的原则，正确核算各项存款，真实反映经营成果，严禁弄虚作假行为发生。
(三)……
违规依据：违反了……
整改要求：
二、信贷业务方面
(一)贷款五级分类形态不实。截止20xx年底，账面不良贷款xx笔、金额xx万元，占比%;查实不良贷款xx笔、金额xx万元，占比%;查增不良贷款xx笔、金额xx万元，差增%。
违规依据：违反了《河南省农村信用社信贷资产风险分类实施细则(试行)》(豫农信贷20xxxx1号)第六条“(六)动态管理原则。在定期进行信贷资产五级分类的基础上，及时动态地掌握影响信贷资产回收相关因素的变化情况，对风险状况已发生重大变化的应及时进行重新认定”。
整改要求：严格按照《河南省农村信用社信贷资产风险分类实施细则(试行)》(豫农信贷200xx11号)规定的标准及要求对贷款进行五级分类，降低偏离度，准确真实反映贷款形态，揭示贷款风险。
(二)借名贷款xx笔、金额xx万元。检查期间已收回xx笔、金额xx万元。
整改要求：严格按照《河南省农村信用社信贷管理基本制度(试行)》(豫农信贷20xx8号，以下简称8号文)和《关于印发河南省农村信用社县级联社信贷业务管理基本规程的通知》(豫农信贷20xx15号，以下简称15号文)的规定，加强贷前调查，杜绝类似违规问题发生。责令你联社进行责任划分，督促相关贷款社60日内收回借名贷款或还原借款主体。不能收回的，要严格追究相关人员责任。
(三)冒名贷款x笔，xx万元。xx信用社xx年xx月xx日发放冒名贷款xx万元，信贷员xxx，社主任xxx。
违规依据：违反了《河南省农村信用社资金信贷业务“十不准”》(豫农信文20xx6号)第三条“不准发放假冒贷款”。
整改要求：严格按照省联社《关于对冒名贷款进行综合治理的意见》(豫农信贷20xx8号)要求，结合《河南银监局办公室转发中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构三项整治活动方案有关文件的通知》(豫银监办通20xx1号)的要求，认真做好辖内冒名贷款自查自纠工作，防范信贷风险，对20xx年元月以后新增的冒名贷款，对直接责任人一律开除，情节严重的移送司法机关依法追究。
(四)以贷收息(贷)xx笔，本金xx万元，收息金额xx万元。
违规依据：违反了《河南省农村信用社资金信贷业务“十不准“》(豫农信文x20xx56号)第二条“不准以贷收息(贷)。”
整改要求:严格按照《河南省农村信用社信贷管理基本制度(试行)》(豫农信贷20xx8号，以下简称8号文)和《河南省农村信用社财务管理办法》(豫农信财20xx13号，以下简称13号文)有关规定，加强贷款管理，严禁以贷收息，真实准确反映收入状况，严禁虚增收入，确保经营真实性。
(五)……
三、票据业务方面
(一)超比例签发银行承兑汇票。xx县联社20xx年末各项
贷款xx万元,至20xx年月31日,该行签发银行承兑汇票余额为xx万元，占比xx%，超规定比例xx个百分点，超比例签发银行承兑汇票xx万元。
(二)普遍存在签发的单张银行承兑汇票面额超过xx00万元。
(三)向有不良记录的客户签发承兑xx笔，金额xx万元。违规依据：违反了《河南省农村信用社银行承兑汇票管理指引》(豫农信贷20xx60号)第十条“县联社签发的银行承兑汇票实行‘总量控制、比例管理’，……但余额一般应控制在上年末各项贷款余额的5%以内”、第十二条“信用社开出的'银行承兑汇票承兑额单笔不超过xx00万元”和第十三条出票人应具备下列条件：“(六)在金融机构无不良贷款、无欠息，信用记录良好”。
整改要求：严格按照《河南省农村信用社银行承兑汇票管理指引》(豫农信贷20xx60号)相关要求签发承兑，严禁超比例签发承兑，逐步压缩信用;严禁签发保证金比例不足的承兑;严禁向不良信用记录客户签发承兑。
(五)办理的贴现业务没有真实贸易背景。
(七)没有建立贴现及转贴现业务明细台账。
违规依据：违反了《河南省农村信用社银行承兑汇票贴现业务管理指引》(豫农信贷20xx68号)第十一条“(三)承兑汇票背书是否连续，背书是否完备”、第十二条“(一)贴现申请人与出票人(或其直接前手)之间的贸易背景是否真实”、第十六条、第十七条“信贷部门在办理贴现业务时必须建立台账，并及时登记。”
整改要求：针对上述4至7项问题，严格按照《河南省农村信用社银行承兑汇票贴现业务管理指引》(豫农信贷20xx68号)和《河南省农村信用社联合社关于整顿规范全省农信社票据业务的紧急通知》(豫农信贷20xx45号)有关规定开展新业务，对照要求纠正违规行，规范票据管理和操作行为，防范经营风险。
四、财务收支方面
(一)利息收入
1.使用2xx4交易少收贷款利息xx笔xx元，大部分为盘活以前年度不良贷款所形成。
2.存在使用20xx交易调整利差少收利息现象。
3.从利息收入调中间业务收入xx万元。
违规依据：违反了8号文第二十三条“除国务院决定外，任何单位和个人无权决定停息、减息、缓息和免息。”和《河南省农村信用社财务管理“十不准“》(豫农信文20xx56号)第五条“不准虚增或虚减收入支出”、第六条“不准乱调会计科目，编制虚假会计报表”。
整改要求：严格执行利率政策，强化会计核算意识，按照合同约定计收利息，不得人为少收利息。同时，你联社要督促相关信用社将不符合规定的少收利息补齐。
(二)营业费用和手续费支出
1.列支教育经费、广告费不合规，列支会议费不符合规定、
列支代办手续费不规范。
2.超比例列支业务招待费xx元、在水电费户列支业务招待费x笔xx元、在其他费用帐户列支业务招待费(烟酒、礼品等用)。
……
违规依据：违反了《河南省农村信用社财务管理办法》(豫农信财200xx3号)第七十二条第三、四、五款。
(三)……
对以上存在的问题，视收回或整改情况对责任人做进一步处理。
请你联社接此通知后，对存在的问题积极采取措施进行整改，自发文之日起60日内，将整改处理情况上报省联社稽核审计部和市农信办，市农信办要督促整改，省联社将视整改情况进行后续稽核。
xxx
xx年七月xx日
审计整改通知范文3
xx公司xx分部:
现将审计事项通知如下：
一、审计目的：
1、对财务收支执行情况进行确认。
2、对费用预算执行情况进行确认。
3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。
4、对内部控制制度执行情况进行评价。
5、对资产管理情况进行评价。
6、其他需要评价的事项。
二、审计范围：
xx公司xx分部xx年1月1日至xx年xx月xx日的财务收支情况，费用预算执行情况，资产管理、使用情况，内部控制制度执行情况，财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。
三、审计时间预计：
从xx年xx月xx日起，预计到xx年xx月xx日。
1、审计小组自发出通知书之日起xx日内进入xx分部进行审计外勤工作，请提供必要的工作条件。
2、请安排一个简短的'见面会，在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通，参加人为分公司领导、各部门负责人。
审计部
xx年xx月xx日
审计整改通知范文4
xx县支行：
我行xx部20xx年x月x日对你单位xx业务进行了审计，发现以下问题：
一、部分协议内容不规范。
xxx协议中甲方签字为王xx，营业执照复印件中户名为李xx;xxx有限公司，授权书内容为办理代发工资事宜;xxx通讯器材经营部，协议中未见法人xx的身份证复印件;xxxx物业协议中甲方签字为刘x，营业执照复印件中法人为贾xx，未提供授权书;xxx房地产开发有限公司协议中费率涂改;xxx商贸有限公司协议对方加盖财务章。
二、20xx年x月x日-x月x日共回访xx户商户。
请你单位针对上述问题，制定整改方案，明确整改的责任部门和责任人，确保整改落实，并于20xx年x月x日前将整改结果上报我行xx部。
(审计整改通知发出单位印章)
年x月x日
审计整改通知范文5
审计沟通书
审发(xx-03)
根据审计大纲计划，依据《财务收支与报销审批制度 》（下简称制度），对《应付帐款》、 《其他应收款》的`（个人往来科目）进行了审核。
一、 在审核过程中发现以下事项：
1.部分供应商付款时，没有核对以前账务数据，存在付款与发票入账没有两清现象,造成借方余 额。
2.部分员工存在公私借款没及时清帐,没有执行制度的即时清结原则。
二、审查建议与要求
1.即日起全部供应商进行系统对账。措施:先对账后付款(注意对账方式,让对方先提供数据)
2.催促个人公务借款按制度及时清帐,财务部严格履行制度的即时清结原则。
三、审计跟踪
根据财务部《整改计划》跟踪、检查、落实情况
财务部在履行本要求时,将有关信息及时告知并发送我部。
xx年2月22日
【审计整改通知】相关文章：
审计整改通知11-29
责令整改通知12-31
宿舍整改通知02-14
责令整改通知12-07
物业整改通知03-08
隐患整改通知03-10
安全整改通知04-14
城管整改通知11-09
【精选】整改通知三篇01-10